由於兆豐銀紐約分行違反美國洗錢防制法遭到重罰事件尚未落幕，旺旺友聯被開罰其中一項缺失，就是未有效建立洗錢防制作業，因此備受矚目。

金管會表示旺旺友聯產險因為違反保險法多項規定，包括：「未落實辦理洗錢防制作業，顯有內稽內控疏失」首購優惠房貸2016條件 及「不當保單承攬」等，合計被金管會核處 480 萬元及 3 項糾正。

金管會保險局副局長施瓊華表示，金管會於辦理一般業務檢查時，發現旺旺友聯辦理保險業務，有違反保險法相關規定，合計共有 6 大違規事項，包括：未依規定承保辦理火險、團體傷害險等作業，公司未落實內稽內控等。

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金管會表示，法務部及外宜蘭縣南澳鄉二胎房貸 >臺中市神岡區信用貸款 交部要求建立洗錢或反恐名單，但旺旺友聯未能確實配合，在辦理防制洗錢作業未建立有效管理程序，不利總分支機構勾核及查詢並據以落實洗錢防制者等缺失，核與保險法第 148 條之 3 第 1 項授權訂定的「保險業辦理內部控制及稽核制度實施辦法」第 5 條第 1 項第 2 款、第 4 款及第 8 條第 3 項第 4 款等規定不符。

至於國內保險業過去是否曾發生洗錢相關案例？金管會表示，雖然產、壽險業目前皆未發生洗錢案件，但金管會仍要求保險業者嚴格遵守，這次開罰，主要是針對未能有效落實洗錢防制之規定，再加上其他違規事實，因此，依保險法規定，對該公司核處罰鍰 480 萬元整及 3 項糾正。

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